上虞區(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法

　　一、總則

　　(一)為更好發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金對(duì)地方重大產(chǎn)業(yè)引進(jìn)培育的引領(lǐng)帶動(dòng)作用，切實(shí)規(guī)范我區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行管理，參照《浙江省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》(浙財(cái)建〔2021〕75號(hào))、《紹興市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)紹興市產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》(紹市財(cái)企〔2023〕8號(hào))等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

　　(二)本辦法所指的產(chǎn)業(yè)基金是由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立、按市場化方式運(yùn)作的投資基金，其設(shè)立宗旨是按照區(qū)委區(qū)政府決策部署，實(shí)現(xiàn)政府引導(dǎo)與市場化運(yùn)作有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)地方主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新以及國有資本高質(zhì)量發(fā)展。產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)政府方出資比例，分為政府全資基金和非政府全資基金。

　　(三)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目是指圍繞我區(qū)支持引導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以及其他符合我區(qū)產(chǎn)業(yè)布局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國有資本運(yùn)營導(dǎo)向的項(xiàng)目。具體包括重大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈項(xiàng)目，省市縣長工程項(xiàng)目，國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)重大科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目等，重點(diǎn)聚焦半導(dǎo)體、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、生命健康、先進(jìn)制造、數(shù)字智能、低空經(jīng)濟(jì)、元宇宙、文化旅游等賽道以及專精特新、科創(chuàng)人才、技術(shù)改造、股改上市等板塊;貫穿種子期、成長期、重組并購期等產(chǎn)業(yè)周期。

　　二、基金設(shè)立和職責(zé)分工

　　(一)產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立由區(qū)級(jí)項(xiàng)目主管部門、“三區(qū)一鎮(zhèn)”或國有企業(yè)(以下統(tǒng)稱基金發(fā)起單位)牽頭研究提出基金組建運(yùn)作方案。方案主要包括基金規(guī)模、出資主體、運(yùn)作方式、投資方向、運(yùn)行期限、基金決策管理、基金管理公司選聘、績效評(píng)價(jià)考核等內(nèi)容。基金資金原則上由基金發(fā)起單位自籌或統(tǒng)籌解決。

　　基金規(guī)模小于10億元的，經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議同意后設(shè)立;基金規(guī)模大于10億元(含)的，經(jīng)區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)會(huì)議、區(qū)政府常務(wù)會(huì)議、區(qū)委常委會(huì)審議同意后設(shè)立�；�金設(shè)立后，涉及財(cái)政或國企分期出資的，母基金每期出資需經(jīng)區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議;子基金每期出資按母基金成立時(shí)決策明確辦法或投資協(xié)議相關(guān)約定執(zhí)行;其他基金出資參照母基金執(zhí)行。

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金基本運(yùn)作管理框架包括項(xiàng)目推薦單位、基金發(fā)起單位、基金管理公司、基金管理委員會(huì)等，根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，健全基金運(yùn)作管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金規(guī)范高效運(yùn)作。

　　(三)項(xiàng)目推薦單位(母基金直投類項(xiàng)目推薦單位或子基金發(fā)起單位)負(fù)責(zé)項(xiàng)目引薦，提出投資需求，牽頭組織召開項(xiàng)目立項(xiàng)、決策審議、投后重大事項(xiàng)管理、項(xiàng)目退出等相關(guān)會(huì)議。

　　(四)基金發(fā)起單位負(fù)責(zé)基金管理公司制定選聘方案，組織開展選聘工作;制定基金政策目標(biāo)和績效評(píng)價(jià)體系;監(jiān)督基金日常管理運(yùn)作相關(guān)事項(xiàng);委派相關(guān)人員以投委會(huì)成員或觀察員身份參與基金投資決策會(huì);與國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金開展合作。子基金發(fā)起單位除履行上述職責(zé)外，視同項(xiàng)目推薦單位管理。

　　(五)基金管理委員會(huì)由區(qū)長任主任，項(xiàng)目推薦單位分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)任副主任，主要成員單位包括區(qū)委辦或區(qū)府辦、項(xiàng)目推薦單位，可視情邀請(qǐng)相關(guān)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及其他部門單位負(fù)責(zé)人作為基金管理委員會(huì)成員�；�金管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)基金籌資及投資規(guī)劃，投決審議，重大事項(xiàng)的協(xié)調(diào)、會(huì)商以及決策。根據(jù)工作實(shí)際，區(qū)長可授權(quán)常務(wù)副區(qū)長牽頭履行基金管理委員會(huì)主任職責(zé)。本辦法施行前組建的產(chǎn)業(yè)基金保持原管理運(yùn)作模式不變。

　　(六)基金管理公司負(fù)責(zé)基金及投資項(xiàng)目的管理;負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目投資前期洽談、對(duì)接和研判，開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告及投資意見，協(xié)同項(xiàng)目推薦單位做好項(xiàng)目立項(xiàng);組織召開基金投資決策會(huì);履行項(xiàng)目入股談判、協(xié)議審核、簽署及出資工作;負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理，落實(shí)協(xié)議條款，處理投資退出事宜;負(fù)責(zé)定期編制、報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告及工作報(bào)告;全面配合做好基金相關(guān)審計(jì)、監(jiān)督檢查。

　　(七)區(qū)財(cái)政局(國資辦)負(fù)責(zé)全區(qū)面上基金工作的政策制定和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，開展年度基金績效考核評(píng)價(jià)，定期向區(qū)委區(qū)政府及區(qū)人大常委會(huì)報(bào)告全區(qū)面上基金運(yùn)營管理情況。

　　(八)政府全資基金必須設(shè)立基金管理委員會(huì);非政府全資基金必須規(guī)范內(nèi)部研究決策機(jī)制，按照市場規(guī)則參與基金管理公司選聘。

　　三、投資原則和要求

　　(一)基金投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家、省、市和我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，重點(diǎn)圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)培育集聚、招商引智、政策引導(dǎo)等方面，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　1.從事?lián)���、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品;

　　3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);

　　4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;

　　5.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;

　　6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

　　7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　(二)基金采取直接投資、定向基金、非定向基金等方式。定向基金、非定向基金統(tǒng)稱為子基金。

　　(三)對(duì)于政府全資基金，采取直接投資的，最高出資金額不得超過5億元或基金規(guī)模的20%，持股比例不超過被投資項(xiàng)目的20%;采取定向基金的，最高出資金額均不得超過5億元或基金規(guī)模的20%，持股比例不超過定向基金規(guī)模的50%;采取非定向基金的，最高出資金額不得超過3億元或基金規(guī)模的20%，持股比例不超過非定向基金的30%。產(chǎn)業(yè)基金不能為第一大股東。

　　經(jīng)基金管理委員會(huì)審議并報(bào)請(qǐng)區(qū)政府研究確定的項(xiàng)目，可另行商議。

　　(四)直接投資項(xiàng)目，需要資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，并按市場化方式投資。對(duì)國家級(jí)、省級(jí)、市級(jí)基金參與本輪投資的，可將該類機(jī)構(gòu)的估值作為定價(jià)依據(jù)。

　　(五)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)符合以下基本條件：

　　1.同比例到位資金，原則上不優(yōu)先于其他出資人出資;

　　2.投資期一般不超過5年，確需延長的，按原審議決策程序?qū)徸h同意后可延長2年，總投資期最長不超過7年。

　　(六)產(chǎn)業(yè)基金一般應(yīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作和管理，篩選條件根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金的規(guī)模和類型，需滿足以下基本條件：

　　1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)收資本不低于1000萬元，機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　2.有固定營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員。

　　四、投資管理程序

　　產(chǎn)業(yè)基金項(xiàng)目投資管理一般程序?yàn)椋毫㈨?xiàng)入庫、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理等。

　　(一)立項(xiàng)入庫：基金發(fā)起單位或項(xiàng)目推薦單位，會(huì)同基金管理公司等要圍繞產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及基金特點(diǎn)，合理設(shè)定項(xiàng)目的入圍門檻，切實(shí)加強(qiáng)前期項(xiàng)目篩選甄別，高標(biāo)準(zhǔn)建立動(dòng)態(tài)的儲(chǔ)備項(xiàng)目庫。

　　(二)盡職調(diào)查：基金管理公司負(fù)責(zé)開展項(xiàng)目盡職調(diào)查，形成調(diào)查報(bào)告、項(xiàng)目投資方案，項(xiàng)目投資方案應(yīng)當(dāng)包含項(xiàng)目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標(biāo)、退出安排等事項(xiàng)。

　　(三)投資決策：政府全資基金經(jīng)基金投資決策會(huì)決策通過后，再提交基金管理委員會(huì)審議。非政府全資基金可按照市場化決策機(jī)制決策。對(duì)于市場化(效益類)項(xiàng)目，基金管理委員會(huì)可以授權(quán)項(xiàng)目推薦單位審議決策。

　　(四)投后管理：基金管理人履行管理人職責(zé)，重點(diǎn)關(guān)注被投資項(xiàng)目的經(jīng)營狀況、核心技術(shù)、市場競爭、投資損益及法律規(guī)范等情況，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目投后管理。涉及投后重大事項(xiàng)的，有約定的按照約定處置，沒有約定的按原決策程序報(bào)批處置。

　　五、費(fèi)用和收益管理

　　(一)產(chǎn)業(yè)基金一般按年度向基金管理公司支付委托管理費(fèi)用。政府全資母基金，原則上按照每年不高于實(shí)際投資金額的0.6%確定，依據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果分檔支付，具體比例需在協(xié)議中明確。考核評(píng)價(jià)體系設(shè)置需突出獎(jiǎng)懲導(dǎo)向，在標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置時(shí)拉開檔次，充分體現(xiàn)差異性、激勵(lì)性。其他基金，原則上按照每年不高于實(shí)際投資金額的2%確定。

　　(二)基金公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進(jìn)行的法律行為所需的成本和費(fèi)用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付基金管理公司的管理費(fèi)用和業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。基金投資項(xiàng)目的收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明。

　　六、基金退出

　　(一)產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)(份額)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東(合伙人)回購及解散清算等方式退出。

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目在達(dá)到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時(shí)，由基金管理公司按約定程序退出;其他情形下需要退出的，按原投資決策程序報(bào)批后，交由基金管理公司實(shí)施。

　　(三)產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按照章程或協(xié)議約定的退出價(jià)格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行評(píng)估的，應(yīng)按規(guī)定程序聘請(qǐng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

　　(四)章程或協(xié)議中約定受讓方的，產(chǎn)業(yè)基金原則上應(yīng)按章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)(份額)。章程或協(xié)議沒有約定受讓方或未按約定轉(zhuǎn)讓的，需按原決策程序報(bào)批后，由基金管理公司具體辦理退出事宜。按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進(jìn)場交易的，應(yīng)通過依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)采取公開掛牌方式退出。

　　(五)產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一，產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個(gè)月，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

　　2.產(chǎn)業(yè)基金投資后1年以上，子基金或被投項(xiàng)目企業(yè)未按投資計(jì)劃開展投資業(yè)務(wù)或未實(shí)際出資的;

　　3.未完成返投目標(biāo)等子基金嚴(yán)重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的;

　　4.子基金投資項(xiàng)目不符合本辦法及相關(guān)運(yùn)作方案政策導(dǎo)向的,或績效達(dá)不到預(yù)期效果的;

　　5.發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標(biāo)等事前約定退出情形的。

　　七、績效考核和風(fēng)險(xiǎn)防控

　　(一)區(qū)委區(qū)政府對(duì)全區(qū)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，由區(qū)財(cái)政局(國資辦)負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　(二)產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理。

　　(三)產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)當(dāng)委托有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機(jī)構(gòu)出具銀行托管報(bào)告。

　　(四)基金發(fā)起單位定期對(duì)基金投資運(yùn)作情況、資金使用情況、財(cái)務(wù)收支情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查，并視工作需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)審計(jì)，有效防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

　　(五)各相關(guān)部門單位、國企要按照職責(zé)要求，建立健全包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。

　　(六)遵循產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作的客觀規(guī)律，建立健全盡職免責(zé)機(jī)制。對(duì)于基金運(yùn)作過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任;對(duì)于在基金投資過程中已履職盡責(zé)，程序合規(guī)的，且不存在假公濟(jì)私、謀取不正當(dāng)利益、明知故犯、惡意串通等情形的，應(yīng)予以容錯(cuò)免責(zé)，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其工作人員等不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。根據(jù)產(chǎn)業(yè)基金投向、周期等因素，綜合評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)基金對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)培育、科創(chuàng)人才、經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)績實(shí)效，特別是對(duì)未來產(chǎn)業(yè)、投早投小等方面的支持引導(dǎo)，給予產(chǎn)業(yè)基金損失容忍。

　　八、報(bào)告制度和信息披露

　　每季度結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向基金發(fā)起單位或項(xiàng)目推薦單位報(bào)送產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作、項(xiàng)目進(jìn)展、股本變化和資金使用等情況。

　　會(huì)計(jì)年度結(jié)束后5個(gè)月內(nèi)，基金管理公司應(yīng)向基金發(fā)起單位或項(xiàng)目推薦單位提交產(chǎn)業(yè)基金年度工作報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問題，基金管理公司應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)向基金發(fā)起單位或項(xiàng)目推薦單位報(bào)告，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策處置。

　　九、附則

　　(一)本辦法自2024年12月15日起施行，由區(qū)府辦負(fù)責(zé)解釋，具體工作由區(qū)財(cái)政局(國資辦)承擔(dān)�！蛾P(guān)于鼓勵(lì)區(qū)屬國有企業(yè)參與對(duì)外股權(quán)投資的實(shí)施意見》(虞政辦綜〔2021〕13號(hào))與本辦法條款不一致時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)�！渡嫌輩^(qū)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》(虞政辦發(fā)〔2022〕113號(hào))自本辦法施行之日起廢止。本辦法施行前已組建的產(chǎn)業(yè)基金未退出項(xiàng)目按原投資協(xié)議約定執(zhí)行，原投資協(xié)議約定不明確或無法按照原協(xié)議約定繼續(xù)實(shí)施的，按照本辦法執(zhí)行。

　　(二)本辦法施行前已經(jīng)區(qū)委區(qū)政府等決策通過的項(xiàng)目，具體運(yùn)作管理按章程、協(xié)議等實(shí)施，投后管理和基金退出中重大事項(xiàng)的決策審批，按照本辦法執(zhí)行。

　　來源：紹興市上虞區(qū)人民政府