關(guān)于征求《溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（征求意見稿）》意見的通知

　　為規(guī)范和加強溫州市產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引領(lǐng)和撬動作用，我局代擬了《溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》(征求意見稿)，現(xiàn)向社會公開征求意見。請有關(guān)人員于5月28日前通過郵箱[email protected]反饋意見。聯(lián)系人：林瑤，聯(lián)系電話：88523509。

　　溫州市財政局

　　2023年4月28日

　　溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

　　（征求意見稿）

　　第一章　總　則

　　第一條 為更好發(fā)揮溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金(下稱重點產(chǎn)業(yè)基金)引領(lǐng)撬動作用，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》(財預(yù)〔2015〕210號)《關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》(財建〔2015〕1062號)、《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》(財預(yù)〔2020〕7號)和《浙江省財政廳關(guān)于進(jìn)一步加強政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理的指導(dǎo)意見》(浙財金〔2021〕42號)等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 重點產(chǎn)業(yè)基金是由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，以設(shè)立子基金、參建母基金、直接投資等方式，撬動社會資本支持我市重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政府投資基金。

　　第三條 重點產(chǎn)業(yè)基金吸收合并長三角產(chǎn)業(yè)升級股權(quán)投資基金(參股)、國家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級基金(參股)等市級存量產(chǎn)業(yè)基金(不含市科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金)，由市財政預(yù)算安排和溫州市國有金融資本管理有限公司(下稱市國金公司)自籌共同出資。

　　第四條 縣(市、區(qū)、功能區(qū))是產(chǎn)業(yè)基金投資項目的主陣地，區(qū)和功能區(qū)應(yīng)設(shè)立母基金、縣(市)原則上要設(shè)立母基金，與市本級產(chǎn)業(yè)基金開展積極聯(lián)動。對重大產(chǎn)業(yè)項目的直投模式，以屬地投資為主，重點產(chǎn)業(yè)基金可通過跟投方式支持屬地。

　　第二章　管理架構(gòu)和職責(zé)分工

　　第五條 市政府建立溫州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(下稱管委會)負(fù)責(zé)投資決策，管委會主任由市長擔(dān)任，副主任由常務(wù)副市長擔(dān)任，成員包括市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市財政局、市市監(jiān)局、市金融辦、市投促局、市國金公司等，管委會辦公室(下稱管委辦)設(shè)在市財政局，上述人員名單經(jīng)管委會主任審批同意后由管委會印發(fā)通知，如有變動須經(jīng)審批后變更。

　　第六條 市財政局代表市政府履行出資人職責(zé)，授權(quán)市國金公司代行出資人職責(zé)，由其組建基金法人主體。重點產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立后，由市國金公司下屬溫州市基金投資有限公司(下稱市基金公司)受托作為運營管理機構(gòu)。

　　第七條 管委會主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)重點產(chǎn)業(yè)基金的政策指導(dǎo)、監(jiān)督管理;審定項目直接投資、子基金設(shè)立、母基金參建、股權(quán)退出等方案;審定重點產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;確定基金主要投資方向，協(xié)調(diào)和決策基金相關(guān)重大事項。

　　第八條 管委辦主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)管委會的日常工作，貫徹落實管委會決策部署;會同市國金公司、市基金公司擬訂重點產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;審查重點產(chǎn)業(yè)基金投資、退出等方案;協(xié)調(diào)基金運作管理中出現(xiàn)的問題，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào);審定重點產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果及應(yīng)用方案。

　　第九條 主管部門主要職責(zé)為:負(fù)責(zé)組織對歸口直接投資項目立項審查、合作談判及協(xié)調(diào)投后重大事項等;協(xié)助與國家級、省級等產(chǎn)業(yè)基金對接合作，牽頭參建母基金的立項、投資方案制訂等工作;圍繞我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，落實行業(yè)監(jiān)管和項目對接服務(wù)，參與基金投資決策工作;

　　第十條 市國金公司主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)代行出資人職責(zé);牽頭負(fù)責(zé)重點產(chǎn)業(yè)基金法人主體組建、整合及資金安排等相關(guān)事項;負(fù)責(zé)組織重點產(chǎn)業(yè)基金簽訂委托管理協(xié)議;配合管委辦擬訂重點產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;負(fù)責(zé)對市基金公司進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

　　第十一條 市基金公司主要職責(zé)為：定期向管委辦報送基金運作情況;做好重點產(chǎn)業(yè)基金年度財務(wù)審計;配合管委辦擬訂重點產(chǎn)業(yè)基金投資管理相關(guān)制度;負(fù)責(zé)收集和匯總基金投資合作意向，開展對擬投資(合作)對象盡職調(diào)查、入股談判、擬定合伙協(xié)議或章程、投后管理、基金退出等專業(yè)化運作。

　　第三章　投資原則和要求

　　第十二條 重點投資數(shù)字經(jīng)濟(jì)、智能裝備、生命健康、新能源、新材料等五大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并聚焦新能源、眼腦健康等細(xì)分優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

　　第十三條 對子基金、直接投資項目的投資期限一般不超過8年，確需延長存續(xù)期的，經(jīng)報管委會批準(zhǔn)同意后可適當(dāng)延長，各方協(xié)商后按約定辦理。

　　第十四條 對外投資采用投資子基金、參建母基金、直接投資等三種方式，一般以投資子基金為主，原則上不優(yōu)先于其他出資人出資。

　　第十五條 投資子基金主要與國內(nèi)優(yōu)質(zhì)私募基金管理機構(gòu)合作，鼓勵引入行業(yè)領(lǐng)軍上市公司，依托基金管理機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)資本的豐富行業(yè)資源，引進(jìn)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)落地溫州，助推更多本土企業(yè)發(fā)展成為“專精特新”小巨人企業(yè)、鏈主型企業(yè)、百億級龍頭企業(yè)。投資子基金主要要求如下：

　　(一)對子基金的出資額一般不超過子基金規(guī)模的25%，市縣合作設(shè)立子基金的，市、縣(市、區(qū)、功能區(qū))兩級對子基金合計出資不得超過子基金規(guī)模的50%;

　　(二)子基金規(guī)模一般不低于5億元(含)，子基金管理機構(gòu)應(yīng)有可投項目儲備及項目投資計劃，原則上注冊在溫州;子基金的資金應(yīng)依法募集;

　　(三)子基金累計投資于溫州市內(nèi)項目的資金總額一般不低于重點產(chǎn)業(yè)基金實繳出資金額的1.5倍。

　　第十六條 子基金應(yīng)委托專業(yè)私募基金管理機構(gòu)進(jìn)行運作，選聘的機構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：

　　(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，機構(gòu)及其從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規(guī)行為;

　　(二)有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　(三)具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等服務(wù);

　　(四)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，管理團(tuán)隊以骨干身份共同累計管理的在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模不低于5億元，且有3個(含)以上股權(quán)投資的成功案例;

　　(五)認(rèn)繳出資額一般不低于子基金總規(guī)模1%，其關(guān)聯(lián)方在子基金中有出資的，可降低至0.5%，但合計不低于1%;

　　(六)在提交項目合作方案時，應(yīng)至少確認(rèn)擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%的出資意向并提供出資承諾函、出資能力證明等材料。

　　第十七條 參建母基金主要與國家、省級產(chǎn)業(yè)基金合作，聯(lián)合縣(市、區(qū)、功能區(qū))產(chǎn)業(yè)基金、社會資本、金融資本等共同參建，助推我市融入國家、省重大戰(zhàn)略部署，依托國家重大功能布局和重大改革賦能，全面提升城市輻射帶動作用。重點產(chǎn)業(yè)基金對母基金的出資額一般不超過母基金規(guī)模的30%。

　　第十八條 直接投資主要聯(lián)合縣(市、區(qū)、功能區(qū))對重大項目開展直接股權(quán)投資，結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，支持本土重點領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)項目、引進(jìn)優(yōu)質(zhì)項目落地溫州，以屬地投資為主，重點產(chǎn)業(yè)基金可以通過跟投方式支持屬地。確因項目需要，可通過設(shè)立投資單一項目的定向基金完成對項目直接投資。直接投資主要要求如下：

　　(一)投資對象一般為固定資產(chǎn)實際投資額在20億元以上、按“標(biāo)準(zhǔn)地”供地的單體制造業(yè)項目;

　　(二)擬投資項目所屬的縣(市、區(qū)、功能區(qū))原則上應(yīng)配套開展直投，屬地出資金額不低于重點產(chǎn)業(yè)基金出資金額;

　　(三)單輪融資中市、縣(市、區(qū)、功能區(qū))兩級合計出資額最高不超過20億元，兩級合計出資比例最高不超過該輪融資額的40%，以定向基金方式開展投資的應(yīng)穿透計算額度和比例;

　　(四)項目應(yīng)有具體的項目投資方案(包括但不限于投資規(guī)模、資金募集情況、退出安排等)、財務(wù)及法律盡職調(diào)查報告等文件;

　　(五)涉及資產(chǎn)評估的，應(yīng)按規(guī)定程序進(jìn)行資產(chǎn)評估，并按市場化方式投資。國家級、省級產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。

　　第十九條 特別重大的投資經(jīng)管委會主任審定后可不受上述第十五條至第十八條規(guī)定的規(guī)模及出資比例等限制。

　　第二十條 重點產(chǎn)業(yè)基金投資應(yīng)符合國家、省和我市產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第四章　投資管理程序

　　第二十一條 投資子基金程序：

　　(一)市基金公司通過面向社會公開征集等方式擇優(yōu)遴選合作私募基金管理機構(gòu)，相關(guān)結(jié)果報管委辦備案;

　　(二)市基金公司委托第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查，編制盡職調(diào)查報告;

　　(三)在盡職調(diào)查報告基礎(chǔ)上，市基金公司對子基金設(shè)立方案組織專家評審，評審專家由政府有關(guān)部門以及社會專家組成，經(jīng)管委辦從有關(guān)專家?guī)熘谐檫x產(chǎn)生，人數(shù)不少于5人，專家對申報方案提出獨立的專家評審意見;

　　(四)根據(jù)專家評審意見，市基金公司提出擬投資方案，報管委辦審核后提請管委會審議;

　　(五)經(jīng)管委會審議同意設(shè)立的子基金，由市基金公司負(fù)責(zé)合作談判、協(xié)議簽署及投后管理、退出等工作。

　　第二十二條 參建母基金程序：

　　參建母基金一般由上級發(fā)起部門對應(yīng)的市級部門作為主管部門，由其負(fù)責(zé)牽頭草擬母基金參建方案、報批及協(xié)調(diào)投后事項等事宜，報管委會審議。

　　第二十三條 直接投資程序：

　　(一)項目發(fā)起方向?qū)俚乜h(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會提交項目融資商業(yè)計劃書、初步股權(quán)融資方案及材料真實性承諾書等。項目融資商業(yè)計劃書應(yīng)包含：被投企業(yè)基本情況，包括但不限于行業(yè)背景、股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)、市場份額、客戶及供應(yīng)商、核心團(tuán)隊、近三年及最新一期財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營計劃等內(nèi)容;初步股權(quán)融資方案，包括但不限于本輪融資規(guī)模、各方出資規(guī)模、估值說明、資金用途、投資期限、退出安排等內(nèi)容。市發(fā)改委、市經(jīng)信局、市科技局、市投促局等項目歸口主管部門、各縣(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會對項目進(jìn)行立項預(yù)審。如歸口主管部門與項目行業(yè)主管部門不同，原則上應(yīng)會同行業(yè)主管部門開展相關(guān)投資工作(下同);

　　(二)預(yù)審?fù)ㄟ^的項目，由主管部門牽頭，會同管委辦、市基金公司，并邀請2名(含)以上行業(yè)專家召開聯(lián)席會議開展立項審議。審議內(nèi)容包括融資規(guī)模、出資結(jié)構(gòu)、估值說明、資金用途、投資期限、退出安排、近三年及最新一期財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營計劃、屬地配套支持政策等。聯(lián)席會議審議通過的項目，由主管部門報管委會副主任審定;

　　(三)經(jīng)管委會副主任審定同意立項的項目，由市基金公司會同主管部門、各縣(市、區(qū))政府、功能區(qū)管委會與項目方開展投資談判，結(jié)果由市基金公司報管委辦提請管委會審議。審議通過后由市基金公司負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查，并按要求履行評估程序。國家級、省級產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將其估值作為定價依據(jù);

　　(四)市基金公司根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果對項目投資可行性及投資風(fēng)險進(jìn)行論證，完善投資方案，提請管委辦審核后報管委會審議;

　　(五)經(jīng)管委會審議通過的項目，由市基金公司負(fù)責(zé)安排協(xié)議簽署，并做好投后管理、退出等工作。

　　第二十四條 特別重大的投資事項經(jīng)管委會審議后報市委財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。對于投資額1000萬元以下(含)的投資事項可由市基金公司自主決策，自主決策累計總額不超過1億元(含)。

　　第二十五條 管委會審議通過后6個月內(nèi)未簽署相關(guān)投資協(xié)議的，由市基金公司在1個月內(nèi)向管委辦請示是否終止項目，并按批示執(zhí)行。

　　第二十六條 投后管理中如發(fā)生重大事項市基金公司應(yīng)及時向管委辦報告。

　　第五章　投資退出、收益分配與激勵

　　第二十七條 子基金、母基金與直接投資項目原則上按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的要求，明確約定收益和虧損負(fù)擔(dān)方式。投資虧損應(yīng)由出資人共同承擔(dān)，重點產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第二十八條 子基金對溫返投額超出重點產(chǎn)業(yè)基金認(rèn)繳出資額1.5倍的，每超出認(rèn)繳出資額1%，可按重點產(chǎn)業(yè)基金全部收益的0.8%讓利給管理機構(gòu)，最高讓利80%(含)。直接投資項目一般采用同股同權(quán)，對政策效果明顯的項目可適當(dāng)讓利。

　　第二十九條 在章程或協(xié)議中應(yīng)約定，有下述情況之一時，重點產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

　　(一)投資基金方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(二)政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)基金未按章程約定投資的;

　　(五)其他不符合章程約定情形的。

　　第三十條 投資期滿后，子基金、母基金、直接投資項目應(yīng)按照合伙協(xié)議、投資協(xié)議、章程約定的方式退出或組織清算。無法按約定方式退出的，由市基金公司結(jié)合實際情況提出退出方案，經(jīng)管委會批準(zhǔn)后，由市基金公司與各方協(xié)商辦理。

　　第六章　績效考核和風(fēng)險防控

　　第三十一條 管委辦建立重點產(chǎn)業(yè)基金績效評價制度，對重點產(chǎn)業(yè)基金實施全過程績效管理，每年開展績效評價，其中直接投資項目績效考核由主管部門負(fù)責(zé)、績效評價結(jié)果報管委辦。

　　第三十二條 市財政局根據(jù)績效考核結(jié)果按年度向市基金公司支付管理費。管理費以重點產(chǎn)業(yè)基金年初累計對外認(rèn)繳金額為基數(shù)，考核結(jié)果為優(yōu)秀檔次的，費用比例為1%;良好檔次的，費用比例為0.8%;合格檔次的，費用比例為0.6%;不達(dá)標(biāo)檔次的，費用比例為0.4%。每年年初，市財政局按考核結(jié)果合格檔次管理費用的50%支付，其余部分在年度考核結(jié)果確定后支付。

　　第三十三條 重點產(chǎn)業(yè)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

　　第三十四條 重點產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)開立托管專戶實行專戶管理，原則上托管銀行應(yīng)符合以下條件及要求：

　　(一)經(jīng)國家有關(guān)部門核準(zhǔn)認(rèn)定具有基金托管資格;

　　(二)在溫州市轄區(qū)范圍內(nèi)有分支機構(gòu)的商業(yè)銀行;

　　(三)最近三年沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。

　　第三十五條 遵循產(chǎn)業(yè)基金投資運作客觀規(guī)律，給予重點產(chǎn)業(yè)基金投資運作適當(dāng)風(fēng)險容忍度，在程序合規(guī)、盡責(zé)履職的基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的，給予盡職免責(zé)認(rèn)定，對各類子基金不再以單一子基金或基金投資單一項目的盈虧作為追責(zé)依據(jù)。

　　第七章 附　則

　　第三十六條 長三角產(chǎn)業(yè)升級股權(quán)投資基金(參股)、國家制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級基金(參股)等市級存量產(chǎn)業(yè)基金繼續(xù)由相應(yīng)主管部門牽頭負(fù)責(zé)。

　　第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。